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          認證授予批準拒絕保持更新擴大縮小暫?;謴统蜂N注銷控制程序

          時間:2020年02月05日

          認證授予/批準、拒絕、保持、更新、擴大、縮小、暫停/恢復、撤銷/注銷控制程序


          1. 目的及適用范圍

          為確保 CNTCA 在認證授予/批準、拒絕、保持、更新、擴大、縮小、暫停/恢復、 撤銷/注銷等認證決定中滿足國家對認證機構的規定要求,特制定本程序。本程序適用 于CNTCA 對各類認證項目實施授予/批準、拒絕、保持、更新、擴大和縮小認證范圍, 對受審核組織及證書做出暫停/恢復、撤銷/注銷認證決定等活動。


          2. 引用文件

          CNTCA《管理手冊》


          3. 職責

          3.1 技術部負責組織公司有關認證案卷評定要求等文件的制定;負責對重大(紅線)問 題和技術問題的處置及分析研討;

          3.2 審核部負責審核/審查/審核材料的整理、建檔;負責識別案卷類型,組織認證決定人員實 施認證案卷評定/復核工作,及時與組長和或企業溝通;對整改的結果予以檢查和確認, 做出認證 評定/復核意見報公司批準;

          3.3 總經理/授權人依據認證評定/復核意見,做出授予/批準、拒絕、保持、更新、擴大、縮 小、暫停、撤銷、恢復認證注冊的決定;

          3.4 綜合部負責獲證組織的認證信息公告及數據上報;

          3.5 各部門負責各自職責范圍內的風險控制。


          4. 過程控制

          CNTCA做出授予或拒絕認證、擴大或縮小認證范圍、更新、暫?;蚧謴突蛘叱蜂N 認證的決定的前提條件:

          a) 審核/審查組提供的信息足以確定認證要求的滿足情況和認證范圍;

          b)  對于所有嚴重不符合,認證機構已審核/審查、接受和驗證了糾正和糾正措施:

          c)  對于所有輕微不符合,認證機構已審核/審查和接受了客戶對糾正和糾正措施的計劃。

          4.1 初次、再認證、保持的批準

          4.1.1 審核/審查結論的評定

          4.1.1.1 審核部收到審核材料后 2 日內完成案卷初評工作,初評審核/審查內容按照《認 證案卷評定活動作業指導書》執行。


          4.1.1.2 審核部對初審和再認證案卷及時安排技術評定。技術評定工作按照《認證案卷 評定活動作業指導書》有關條款執行。認證評定人不得對自己參與審核/審查的認證組織 進行評定/復核。

          4.1.1.3 認證案卷的評定(含初評、技術評定)至少由1人完成,根據案卷需求可由多名 專業人員評定;具體操作按照《認證案卷評定活動作業指導書》執行。

          4.1.1.4 審核部對案卷中存在的各類問題進行識別,組織安排糾正和必要的整改,需要 時認證決定人員參與問題的關閉驗證。

          4.1.2   認證決定

          審核部在規定期限內將推薦性意見,通過 ERP   系統確認后報總經理批準??偨?理/授權人依據認證評定/復核意見,做出授予/批準(更新)認證(再認證)、拒絕(終 止)認證決定。

          4.2 擴大、縮小、變更認證范圍的批準

          4.2.1 評定的識別

          4.2.1.1 擴大、縮小、變更認證范圍的認證決定評審分為管理評定(一段)和或技術評 定(二段)。

          4.2.1.2 審核部依據《認證案卷評定活動作業指導書》結合需評定的項目類型,組織實 施管理評定和或技術評定。審核部對評定提出的各類問題組織安排糾正和必要的整改,需 要時認證決定人員參與問題的關閉驗證。

          4.2.2 擴大變更的批準

          審核部在規定期限內將推薦性意見,通過 ERP 系統確認后報總經理批準??偨浝?

          /授權人依據認證評定/復核意見,做出擴大/縮小/變更認證范圍、拒絕(終止)認證決定。 4.2.3 因生產結構調整或產品結構重組等原因,獲證組織主動提出認證范圍縮小時,審核 部受理并給予評審,經部長確認后,報總經理批準縮小認證范圍,換發認證證書。審核 部結合監督對縮小認證范圍涉及到認證證書及認證標志使用進行檢查,具體見《認證監 督和再認證程序》。

          4.3 暫停、撤銷或縮小認證范圍的批準

          4.3.1 暫停認證條件:

          a)獲證組織的獲證管理體系/質量保證能力持續地或嚴重地不滿足認證要求,包括 對管理體系/質量保證能力有效性的要求;

          b)獲證客戶不允許按要求的頻次實施監督或再認證審核; c)獲證客戶主動請求暫停。

          4.3.2  撤銷的條件

          a)暫停到期未如期恢復 b)獲證組織的獲證管理體系/質量保證能力持續地或嚴重地不滿足認證要求,導致

          認證產品出現嚴重缺陷而導致重大質量事故的;


          c)  各種原因導致對 CNTCA 公正性、信譽產生重大影響的。

          4.3.3 暫停期限

          通常情況下,管理體系認證、服務認證暫停期限不得超過6個月。

          4.3.4  暫停、撤銷或縮小的批準

          4.3.4.1 審核/審查與溝通 當發現符合暫定條件的項目審核部應依據《認證案卷評定活動作業指導書》的規定

          進行審核/審查,審核/審查包括所涉及到的認證范圍/證書/單元/ODM(含OEM)。并將暫 停導致的后果與獲證組織溝通與告知,避免爭議和投訴。 4.3.4.2審核部依據審核/審查結果,做出暫停的推薦性意見,經確認后報總經理批準。

          4.3.4.3如果獲證組織未能在規定的時限內解決造成暫停的問題,審核部應做出撤銷或 縮小其認證范圍的推薦性意見,報總經理批準。 4.3.4.4如果獲證組織在認證范圍的某些部分持續地或嚴重地不滿足認證要求,審核部 可直接提出縮小其認證范圍的推薦性意見,以排除不滿足要求的部分。認證范圍的縮 小應與認證標準(規則或細則)的要求一致。 4.3.4.5審核部結合監督對部分認證范圍暫停/縮小/撤銷涉及到認證證書及認證標志使 用進行檢查,具體見《認證監督和再認證程序》。

          4.4 恢復決定的批準

          4.4.1       審核部應對暫停項目進行跟蹤。當得知獲證組織造成暫停的問題已解決,要求其提 出恢復申請。

          4.4.2 審核部應對恢復申請及暫停原因進行識別,對于需要實施恢復現場審核/審查的項目 進行方案策劃,具體按照《認證監督和再認證程序》實施。參與恢復審核/審查的人員 應適當考慮與該項目的熟悉程度, 以規避因熟悉或信任所帶來的風險。

          4.4.3   恢復的評定

          4.4.3.1 待現場恢復審核/審查完成后,審核部組織實施初評、技術評定,恢復的評審至 少由2人完成。參與恢復評定的人員應適當考慮與該項目的熟悉程度,以規避因熟悉或 信任所帶來的風險。

          恢復的評定按照《認證案卷評定活動作業指導書》執行。

          4.4.3.2  對不需要現場恢復審核/審查的項目,審核部對其恢復資料進行審核/審查。

          4.4.3.3 審核部對恢復審核/審查及案卷評定中存在的各類問題進行識別,組織安排糾正 和必要的整改,需要時認證決定人員參與問題的關閉驗證。

          4.4.4 恢復的批準 審核部對符合恢復要求的提出恢復推薦性意見,報總經理批準。

          4.5 注銷決定的批準

          4.5.1   注銷,應由獲證組織以書面申請的形式提交審核部。

          4.5.2   可接受的注銷條件:


          a)由于認證用標準或其補充的技術條件內容發生較大變化,認證證書持有者認為達不 到變化后的要求,不再申請認證;

          b)在認證證書有效期屆滿時,認證證書持有者沒有重新提出認證申請; c)認證委托人/生產廠由于企業破產、倒閉、解散、生產結構調整等原因致使獲證

          產品不再生產,認證委托人主動放棄保持認證證書的;

          4.5.3 注銷決定的批準 審核部對獲證組織的注銷申請進行評審,識別注銷所涉及認證范圍/證書/單元

          /ODM(含OEM)并提出注銷推薦性建議,經確認后,報總經理批準。 審核部結合監督對部分認證范圍注銷涉及到認證證書及認證標志使用進行檢查,

          具體見《認證監督和再認證程序》。

          4.6 審核部依據《認證證書和認證標志控制程序》及《認證決定管理辦法》、《認證證書和 認證標志管理辦法》對上述各項認證決定文件的編制、校核、批準、發放,證書狀態的調 整等工作。

          4.7 綜合部將相關信息及時上報相關數據,并在公司網站公開相關信息。

          4.8 技術部在日常工作中與監管部門、執法(稽查)部門加強信息溝通合作,及時收集 監管執法、各級專項監督抽查、相關方投訴、媒體曝光及其他市場或行業監管部門的違 法信息,協助對違法行為進行調查。

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